日前，《经济参考报》记者从浙江证监局网站获悉，国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部因存在客户招揽活动管理不到位，合规管理、廉洁从业管理不到位等情况，被采取出具警示函的监管举措。

　　具体来看，浙江证监局指出，国信证券该营业部存在两方面问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为；二是在与银行合作营销过程中，未能全面防范合规风险，向他人输送不正当利益，营业部合规管理、廉洁从业管理不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　根据国信证券最新发布的半年报，截至今年上半年，国信证券经纪业务客户数量达1619万，托管资产超2.2万亿元，金太阳手机证券用户总数超过2200万，微信公众号用户数超过290万。
　　与去年同期相比，国信证券今年上半年经营情况保持稳健。财务显示，国信证券2023年上半年共实现营业总收入82.08亿元，同比下降1.18%；实现归属于上市公司股东的净利润35.90亿元，同比增长11.93%。
　　不过，国信证券上半年的财富管理与机构业务业绩却出现了下滑，这一业务包括了证券、期货、期权经纪、推广和销售证券及金融产品等服务。报告期内，国信证券财富管理与机构业务实现营业收入37.80亿元，同比下降10.73%。
　　“2023年上半年，国内经济运行整体回升向好，市场走势震荡。沪深日均股基成交额10570亿元，与去年同期基本持平，市场融资融券余额较去年年末小幅提升，市场总体呈现弱复苏态势。”国信证券表示，随着中国金融市场机构化进程的不断推进，机构投资者数量稳步增长，机构资产规模持续扩大。与十年前以个人客户炒股为主流的市场投资形态相比，新时代财富管理转型以“投资机构化”为主要趋势，机构经纪业务空间广阔。
（文章来源：经济参考网）