3月1日，广东证监局披露了两则监管措施，其中一名处罚对象为券商分析师，另一名为销售人员。
　　广东证监局称，分析师郭镇在未经公司审核通过的情况下，将个人研究草稿提供给销售人员，最终引发传播，造成不良影响。销售人员沈超文向公司研究人员获取未经公司审核通过的研究草稿，并发送给公司外部人员，最终引发传播，造成不良影响。
　　广东证监局认为，两人上述行为均违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，分别对郭镇、沈超文采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局同时强调，证券从业人员在执业过程中，应严守合规底线，强化风险意识，坚持专业审慎，维护行业形象。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）